散户优势 | 找到一条简单的路，走的足够远 | 优势和瓶颈 | 什么是简单的路？

24 de mar. de 2024

最近在群里看到一些朋友聊天和探讨一个话题，我觉得非常有价值拿出来深入的聊一聊，我的一些想法，希望对一些交易者能有一些稍许帮助；

很多人说，机构都没有办法战胜市场，我们做交易的意义到底是什么？这里的我们指的可能是以个体为单位的交易者，也就是散户交易者，往往在很多的文章视频当中，散户成为了弱势群体的代名词，对吧？成为了韭菜的代名词。而机构呢，成为了一劳永逸无往而不胜的这种胜利者的形象，他们总是能这样或那样的操纵这市场；


但是真的说散户在交易的时候没有任何的优势，只能被机构宰割机构就真的能够在市场上面呼风唤雨吗？实际不是这样的，你去看一看机构的业绩报告，在市场环境不好的时候，你看看机构的表现是怎么样，同样也是不好的；

所以散户在市场当中其实是具备一些优势的，如果你在机构当中任职，比如说你做过机构交易员，比如说你任职过私募基金，比如做过基金经理或者说基金的管理者研究员等等，你就会感受到一个比较明显的散户优势，就是自由度，你比如说作为个体交易者来讲，你任何时候想空仓你就可以空仓。对于个体来说，这是一个非常简单的事情，你都不用想，我现在不想做我就可以不做。我这一个月哪怕我身体不舒服对吧？我就可以退出这个市场，我不看都可以，对吧？自由度是非常高的，但是你如果是一个机构的操作者，你要符合于行业的一些规范，你不能完全按照自己的这种自由度胡来，你是不可能达到说我想空仓多久就空仓多久的这种情况的。

另外，散户交易者你可以选择任何的地方进场，只要他符合你的交易策略，符合你的交易条件，你就可以进场。比如说类似于突破交易，作为散户来说完全可以做，但是机构交易就很难做这种集中型的买入或集中型的卖出，因为它会推升或提高自己的交易的成本。

现在有很多的手段，比如说量化的方式可以把订单打得足够碎，在价格波动或者说市场震荡的这段期间，悄无声息的进入市场，而现在是有很多这样的手段，这是很多机构交易的一种做法，因为它的成本比较好控制，而且还可以隐匿自己的行踪。但是当市场出现一些极端的情况的时候，你不得不操作的时候，你就要考虑成本的问题，因为你比如说大幅度的卖出，你的这种空头的订单量特别巨大，会形成大的压力，就对市场的价格来说会造成压力，会导致价格的波动，会使得你的利润或者你的风险加大，你的利润压缩的比较厉害，买入也是同样的，你集中性的买入就会推高价格，使得你的买入成本提高。

因此机构交易的时候要考虑的是我怎么能够在保证我的成本的情况下去进行操作，但是作为散户可以说99%的散户你不需要去考虑这个问题。

所以大家可以看到，个体为单位的散户交易者在市场上面盈利，其实只比一点，你的交易水平，如果你的交易水平特别高，你是没有什么太多的限制条件的，你其实有很多的空间去操作，你的业绩完全可以超越机构。我们不要把机构作为这种常胜永胜将军的代名词，总是给自己这样错误的心里暗示，机构也有做的不好的，机构也会出现问题，也会爆雷。



第二个问题，也是我之前说的关于优势和瓶颈问题，我知道自己交易当中的短板，也知道自己的长板，我现在急需的是补短板还是加强长板 ？


我的看法是，无论是市场信息，还是所能掌握的市场动态，又或是不同的交易技术而言，对于个人交易者来讲，水平是参差不齐的，散户交易者的短板非常多，你现在补有可能补不过来，这些你认为的短板，你把它做到一个中等水平就可以了，这要别是小白就行；

关键点或最佳的策略是，找到自己的长板，找到自己的优势，并且把它做到最好。能总结为一句话，就是找到一条简单的路，然后走得足够远。

举个例子，在市场中对于我而言，简单的路是什么？比如说行情从启动到掉头的这一段，之前行情盘整我们都不去做，我们都不去参与它，愿意盘整多久就盘整多久，它只要没有达到我们的交易条件，没有达到我们认为的行情启动，我们就不去参与，直到状态开始启动，我们去参与，然后拿到我们能够保障系统有利润的这一段空间；

那么什么相对于简单，什么是困难之路 ？举个例子，价格到了一个非常高的位置，可能还会上涨，但是上涨的方式就非常复杂了，或者是风险持仓的风险变得越来越高了，这种我们认为是困难的路，再比如像刚才说的行情在启动之前，可能会有很多的这种假突破也好，或者是反复也好，行情偏向于震荡，你当然更早的做，你会获得更好的价格或价位，但是那也是困难之路；


当然这是在我们的视角当中的，那么每一个策略都有自己的视角，大家的关键点就是找到符合你的简单的路；

那么，简单的路有什么共性的特点，可不可以总结出来？

第一条，我总结叫 go basic。说白了，就是趋向于最基本的原理，趋向于最基础重要的这些方面。可以这样说，越基础的它越扎实，越上层越衍生的越飘摇。特别是很多朋友喜欢用各种花里胡哨的所谓指标进行交易，而且大多数交易者其实根本不太了解这个指标的原理以及他是由什么东西衍生而来的，更不清楚这些指标的适用范围和条件；

第二条，就是取舍的清晰，交易我们就是在不停的选择，我们选择做有可能就不能做，因为我们可能时间有限，精力有限，资金有限，风险有限，所以我们在不停的取舍，那么我们的交易的策略其实就是一种取舍策略，大家仔细思考一下是不是这样子？ 你只要形成了一个系统，形成了一种策略，就相当于你放弃了其他的交易方式，为什么非常多的交易者他不愿意形成策略或不愿意形成系统或者是一种系统，它很难长期的去执行的原因就是因为你找到了一种，你就等于放弃了其他这种心理上面的感觉，使得很多人没有办法去坚持，但取舍又是必须要去做的，因为交易当中不停地伴随选择，其实你不想做取舍，你已经在做了，还不如把取舍做好，那么取舍的根基在于你把一件事情想得非常清楚了，你才能够长期的去执行取舍的策略。

第三条，要形成自己的play book我们可以翻译为说明书或指导手册，交易手册的概念，那么 play book就相当于什么？就相当于你的规则有一个范本，你有一个参考系，每次的交易我是有参考的，我是有标准的。你自己的交易，别人是没有办法评价的，因为平价是需要标准的，不能拿当下这一单你是不是挣钱了这个简单维度来进行评价，除非你只做这一单；

第四条，易操作。说白了就是这个策略，对于你来讲的执行是非常简单的，我直接上手就能做，而且可能我这个就看一眼，我就可以去操作了，甚至都不会超过1分钟就能进行决策。

第五条，我认为是非常重要的一条，那就是你的交易是可持续的；我们在交易的时候，平时日常的场景是怎样的，大多数人我相信都是业余的，对吧？当然也有一部分人是全职天天盯盘的再做，如果在你本职工作的环境当中可能出现了一笔交易，你需要看一下我要不要去操作，这个和你比如现在把电脑打开，然后静坐在电脑边，我已经浸润在这个市场上面，20分钟30分钟了，你这两种状态是不一样的；那么我们真实交易当中往往是第一种，我也不知道交易机会什么时候出现，然后它出现的时候我就要做，在那个时候你马上要去判断；但是如果你的交易决策很复杂，你又想兼顾着本质工作，可持续的互相不影响，那么你的交易不能对你的日常这种生活带来特别高的一种耗费思考精力的成本；

第六条，成为真正的脑力工作者，什么意思？因为很多交易者我觉得在拼体力，而不是在拼脑力，其实交易应该是一件可以说百分之七八十是拼脑力的这么一件事情，就是不要把它作为一种辛苦活。如果你的交易现在也是这种状态，我觉得你要跳脱出来再去思考一下。所以平时在交易的时候，要对于交易的时机，要对交易的价值，我觉得做足够多的筛选，让你的交易的效率提高，成为一个真正的脑力工作者；


好，今天我根据上次在群里聊天的内容，先想到了这么多，希望能够抛砖引玉，获得大家的反馈，也给你你自己的观点和指正；