UBS enfrenta novo processo da Appaloosa sobre eliminação de títulos de US$ 17 bilhões do Credit Suisse
Um novo processo movido pelo fundo de hedge norte-americano Appaloosa LP acusa o antigo Credit Suisse de enganar os investidores sobre a sua saúde antes de 17 bilhões de dólares dos seus títulos terem sido reduzidos a zero num resgate orquestrado pelo governo pelo rival suíço UBS 
UBSG.
Em uma queixa apresentada na terça-feira no tribunal federal de Newark, Nova Jersey, Appaloosa disse que dois investidores que assessorou sofreram perdas significativas quando seus títulos adicionais de nível 1 foram eliminados em março de 2023, apenas uma semana e meia depois de iniciarem as compras.
Appaloosa disse que o presidente-executivo do Credit Suisse, Ulrich Koerner, proclamou falsamente que a liquidez era “muito forte” e “ficava cada vez mais forte”, embora o banco estivesse sofrendo uma corrida aos depósitos, refletindo uma corrida que levou ao colapso do Silicon Valley Bank naquele mês.
O processo acusa o Credit Suisse, Koerner e o ex-presidente Axel Lehmann de "mentirem ao mercado sobre a deterioração da liquidez do Credit Suisse" e pede indemnizações não especificadas ao abrigo das leis de valores mobiliários dos EUA e de uma lei de extorsão de Nova Jersey.
O UBS não quis comentar.
Um advogado da Appaloosa e dos investidores, Azteca Partners LLC e Palomino Master Ltd, não respondeu imediatamente a um pedido de comentário. Os demandantes estão baseados em Short Hills, Nova Jersey. A Bloomberg relatou o processo na terça-feira.
Títulos adicionais de nível 1, ou títulos AT1, são uma almofada de capital (link) que pode apoiar os bancos durante a turbulência do mercado.
Embora estejam acima das ações nas estruturas de capital dos bancos, o regulador financeiro suíço, Finma, não tinha obrigação de pagar aos detentores de obrigações AT1 do Credit Suisse.
A sua decisão de confiscar os títulos e ao mesmo tempo permitir que o UBS comprasse o Credit Suisse por 3 bilhões de dólares chocou os investidores e provocou muitos processos judiciais nos Estados Unidos e na Europa.
UBS arrecadou US$ 3,5 bilhões (link) em novembro, na sua primeira venda de títulos AT1 desde a compra do Credit Suisse.
O caso é Palomino Master Ltd e outros contra Credit Suisse e outros, Tribunal Distrital dos EUA, Distrito de Nova Jersey, No.